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深圳地鐵集團學習內部審計在紀檢監察中發揮的作用分享——紀檢學習分享之七
責編: 發布時間:2019-05-27 09:21:44 瀏覽次數:

 近日,大連市國資系統企業紀檢人員一行6人到深圳地鐵集團學習紀檢監察和審計工作,參觀了深圳地鐵集團并與企業紀檢監察與審計人員進行了深度交流。他們在紀檢監察和審計工作中有很多好的做法,值得我們借鑒和學習。

 

  深圳市地鐵集團有限公司(以下簡稱"地鐵集團"),前身為深圳市地鐵有限公司,經國務院批準成立于1998年7月31日,于2009年更名為深圳市地鐵集團有限公司,注冊資本29.9億元人民幣,經營范圍為城市軌道交通項目的建設運營、地鐵資源和地鐵物業的綜合開發。地鐵集團作為深圳市國有資產監督管理委員會授權經營的國有獨資大型企業,是承擔深圳市城市軌道交通投融資、建設、運營的獨立法人實體。2016年地鐵集團與萬科集團進行戰略合作。
 
  一、紀檢監察工作的主要做法
 
  一是加強組織隊伍建設。深圳地鐵集團設置了6個二級黨委、紀委,單設紀檢監察室,并在169個黨(總)支部設置兼職紀委委員,目前現有紀檢檢查專職人員29名,兼職人員162名。深圳市創新改革,國資一級企業由紀委書記兼任監事會主席,深圳地鐵集團擬將這種模式改革向集團二三級企業延伸。
 
  目前,地鐵集團已經基本建立了縱向的“上下聯動,三級管控”和橫向的“六位一體”內部聯合,全面監督的,紀檢工作體系及監察監督體系。
 
  1.“上下聯動,三級管控”的紀檢監察工作體系。
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  集團紀委直接管理二級紀委及紀委委員,直接負責二級紀委及紀委委員的工作考評,縱向管理,一是擴大了紀檢監察隊伍,二是自上而下統一思想,紀檢監察監督工作覆蓋全體系。構建“六位一體”的監督體系。紀檢監察室聯合內控部門、風控部門、企業審計部門、財務總監及監事會,六位一體,共同實施監督檢查工作,通過整合內部資源,實現監督信息共享,監督全覆蓋。
 
  二是加強制度體系建設。根據上述紀檢監察隊伍建設情況及紀檢監察工作重點,地鐵集團制定了一系列的紀檢監察工作制度。比如:《黨風廉政建設工作規定》、《談話提醒工作實施辦法》,《紀檢監察工作要點》等。其中比較有特色的是《改革創新容錯實施細則》,營造鼓勵創新,寬容失敗的干事創業氛圍。
 
  三是廉潔宣傳教育。通過廉潔文化周、紀律教育學習月及廉潔文化創意大賽等形式,廣泛傳播廉潔從業的正能量。下屬建設集團,在每個施工現場,設置廉潔宣傳室,里面有廉潔教育宣傳材料及圖書,也有紀檢工作人員聯系方式,施工方、農名工發現有任何腐敗問題,克扣款項問題可隨時舉報。在開展廉潔教育的同時,也提前解決了信訪問題,避免大規模上訪的發生。
 
  四是廉潔風險防控。完善內控制度,防范因制度漏洞而出現舞弊及廉潔風險;目前地鐵集團梳理的各項制度總計300多項;制定廉潔從業風險防控指引,集團制定原則和方向;各業務板塊制定實施細則,將廉潔風險防控落地更具操作性。

  五是監督執紀問責。堅持抓早抓小,防微杜漸,讓紅臉出汗成為常態;以案代訓,加強查案人員業務能力;深化運用“四種形態”用好制度,加大執紀力度;充分利用執紀成果,通過提出紀律檢查建議書,堵塞制度漏洞。
 
  六是共建聯控專項工作。牽頭聯合三家參建的央企,圍繞“強化黨建廉建,服務中心工作”主題,首創“共建聯創”工作機制。三方共管,三方協助,形成了強大的三方監督合力,豐富了“不敢腐,不能腐,不想腐”的聯控體系。
 
  二、內部審計工作主要做法
 
  深圳地鐵集團內部審計機構成立于2004年5月,內部審計工作對集團黨委及董事會負責,并介紹集團風審與審計委員會的業務指導和監督。他們把內部審計職責定為企業管理的咨詢者、制度執行的監督者及企業價值的創造者。深化“三審”工作一體化機制,整合資源,提升審計質效;與上級審計互動,獲得指導和幫助;上下聯動,各業務板塊設置的內審機構,上下聯動,審計重心下移;外審作為有益的補充;不斷完善內審制度體系,規范業務管理行為。整合了“共建聯控”審計監督資源,著力推進內審工作從事后向事前、事中審計轉型,加強過程審計,及時發表糾偏意見防控風險。強化監督,嚴肅問責,推動審計整改見實效。重視審計整改,要求嚴格落實審計整改問題,并根據審計建議,完善制度建設漏洞。
 
  三、建立嚴密的風險控制體系,防范建設經營風險的主要做法
 
  內部體系建設與完善,地鐵集團高度重視風險控制體系建設,2014年借助外部咨詢機構德勤力量,全面建設了集團內控風險防范體系和信息化系統以及風險管控標準(已覆蓋重要業務板塊公司)。
 
  一是開展年度風險評估工作,全面分析關鍵業務環節風險點,結合風險發生的可能性及影響劃分風險層級,對重大和重要風險認真研判并重點防控,提升全員風險防控意識和能力;二是集團組織開展年度內部控制自評工作,通過認真梳理業務流程和規章制度執行情況,認真執行內部控制自評程序,嚴格按照內控缺陷認定標準認定缺陷并督促整改;三是對內控風險管理工作定期進行檢查,跟蹤重大風險治理情況并督促內部控制缺陷整改。
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                                                                                                                                       (大連裝備  紀檢監察部)
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